Declaració política I creació d’un Codi Ètic (o adaptació de l’existent)
- Proclamació dels valors i principis de la companyia.
- Inclusió com a prohibides de les conductes empresarials irregulars i específicament de les que podria derivar-se responsabilitat penal.
- Introducció de pautes bàsiques d’efectivitat del Codi del programa de prevenció: Comitè o Oficial de Compliment, Òrgan de Vigilància i sistema de denuncies i investigacions.
Desenvolupament d’un Reglament del Codi Ètic
Objectius:
- Regular la composició, estatut i funcions del Comitè o Oficial de Compliment.
- Regular la composició, estatut i funcions de l’Òrgan de Vigilància.
- Desenvolupar el sistema de denuncies i investigacions d’una manera àgil i garantida.
Informe de Riscos Penals (i Guia pel seu aprofundiment en el si de l’empresa)
Consisteix en la realització d’un informe de riscos penals en cadascuna de les àrees rellevants de l’empresa, on s’analitza:
- Quins delictes serien imputables a la empresa; quines conductes són constitutives de delicte.
- Quins serien els mecanismes estàndard de prevenció.
- Mesures ja existents a l’empresa; suggeriments de millora.
Elaboració d’un Protocol de Defensa Penal
Facilita la resposta del Comitè o Oficial de Compliment quan es detecti interna o externament una conducta constitutiva de delicte.
Objectius:
- Determinació del succeït.
- Reparació/indemnització del dany causat, en el seu cas.
- Manteniment d’una cultura de compliment.
- Millora del sistema de prevenció penal.
- Preservació dels drets de defensa de l’empresa.
- Establiment d’una estratègia de defensa.
- Col·laboració, en el seu cas, amb les autoritats.
- Elusió del detriment de la reputació de l’empresa.