Finalitat

Les obligacions de compliment legal de les empreses espanyoles s’han vist exponencialment incrementades amb la nova responsabilitat penal de les persones jurídiques. Sota l‘amenaça de penes severes, el Codi Penal els obliga a controlar que els seus legals representants, administradors, directius i empleats no delinqueixin en benefici, directe o indirecte, de l’empresa. Per no resultar penades, doncs, han de instaurar mecanismes de “degut control”, això és, un sistema de prevenció penal.

El reforç del sistema de compliment legal que això comporta tracte de ser sobretot un “escut penal”, doncs persegueix:

  • Evitar que es cometin delictes a l’empresa.
  • Evitar que s’imputi, acusi o condemni a l’empresa.
  • Tenir bons instruments de defensa penal en cas d’imputació, amb una ràpida traçabilitat (documentació) i expressivitat del sistema de prevenció.
  • Evitar que s’imputi, acusi o condemni als administradors i resta de directius.

Però també constitueix una oportunitat per l’empresa per:

  • Reforçar la seva responsabilitat social corporativa.
  • Reafirmar els seus valors i promoure la integració dels empleats, que es veu reforçada pel sentiment de pertinença a una organització ètica, tal i com demostra l’experiència en els països anglosaxons.
  • Preveure millor les cada cop més amenaçadores sancions administratives.
  • Evitar el cost sobre la reputació que comporta la imputació, acusació o condemna, que, per raons ètiques i de fiabilitat dels consumidors i usuaris, tendirà a reduir el mercat de l’empresa i que en el cas de les filials pot arrossegar a la marca i al grup sencer.
  • Evitar els danys comercials i financers que comporten una imputació, acusació o condemna penal, doncs cada cop son més les entitats públiques de finançament que tanquen les portes a empreses amb casos de corrupció.
  • Evitar que s’adoptin decisions amb un nivell de risc superior al permès sobre la base d’una informació incompleta com conseqüència de carències en el control de riscos penals.
  • Possibilitar la contractació amb el Sector Públic, doncs només ho poden fer les persones jurídiques que no hagin estat condemnades per delicte. La prohibició de contractar també arriba a les persones jurídiques, els administradors o representants els quals hagin estat condemnats per delictes comesos en nom o benefici de l’empresa.

 

En què consisteix un sistema de prevenció penal?

És un sistema de normes i protocols internes que expressen amb claredat quines conductes són irregulars en el marc de l’activitat social i de quins controls i mecanismes es disposa per evitar-les.

Aquest sistema es sustenta en una norma bàsica, un Codi Ètic, que ha de ser desenvolupat per normes i protocols específics i estar presidit pels valors i principis bàsics pels que es regeix l’activitat social.

Les normes de conducta han de ser vinculants y per fer-ho es requereixen mecanismes de control, a través de:

  • Mecanismes específics.
  • Mecanismes generals mitjançant un sistema de denuncies, investigacions i sancions internes.

La creació de normes i controls de seguritat i l’estímul pel seu desenvolupament i aplicació requereix d’un òrgan de compliment, encarregat d’analitzar les situacions en risc de irregularitat, de generar a l’empresa una cultura preventiva, de promoure normes i controls, de rebre denuncies i promoure la seva investigació, de garantir la traçabilitat i l’actualització del sistema.

  
Abogados penalistas
Bailén, 36, Pral. 1ª – 08010 Barcelona
| Tel. 931 790 726 - Fax 931 790 727

Aquesta web utilitza galetes (cookies) pròpies i de tercers per oferir una millor navegació.
Al navegar-hi l'usuari accepta l'ús que fem de les galetes (cookies).
L'usuari pot evitar la generació de galetes (cookies) i eliminar-les mitjançant les opcions del seu navegador.
Bloquejar les galetes (cookies) pot implicar que alguns dels serveis i opcions d'aquesta web no funcionin correctament.