Declaración política y creación de un Código Ético (o adaptación del existente)
- Proclamación de los valores y principios de la compañía.
- Inclusión como prohibidas de las conductas empresariales irregulares y específicamente de las que podría derivarse responsabilidad penal.
- Introducción de pautas básicas de efectividad del Código y del programa de prevención: Comité u Oficial de Cumplimiento, Órgano de Vigilancia y sistema de denuncias e investigaciones.
Desarrollo de un Reglamento del Código Ético
Objetivos:
- Regular la composición, estatuto y funciones del Comité u Oficial de Cumplimiento.
- Regular la composición, estatuto y funciones del Órgano de Vigilancia.
- Desarrollar el sistema de denuncias e investigaciones de un modo ágil y garantista.
Informe de Riesgos Penales (y Guía para su profundización en el seno de la empresa)
Consiste en la realización de un informe de riesgos penales en cada una de las áreas relevantes de la empresa, donde se analiza:
- Qué delitos serían imputables a la empresa; qué conductas tipo son constitutivas de delito.
- Cuáles serían los mecanismos estándar de prevención.
- Medidas ya existentes en la empresa; sugerencias de mejora.
Elaboración de un Protocolo de Defensa Penal
Facilita la respuesta del Comité u Oficial de Cumplimiento cuando se detecte interna o externamente una conducta constitutiva de delito.
Objetivos:
- Determinación de lo sucedido.
- Reparación/indemnización del daño causado, en su caso.
- Mantenimiento de una cultura de cumplimiento.
- Mejora del sistema de prevención penal.
- Preservación de los derechos de defensa de la empresa.
- Establecimiento de una estrategia de defensa.
- Colaboración, en su caso, con las autoridades.
- Evitación del menoscabo de la reputación de la empresa.
